Обязательная информация, подлежащая раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг Обязательная информация, подлежащая раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг Дата раскрытия информации Период актуальности
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке Полное наименование — Закрытое акционерное общество «АЛОР ИНВЕСТ»
Сокращенное наименование — ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ»
Полное наименование на иностранном языке — ALOR INVEST Ltd
Сокращенное наименование на иностранном языке — Не предусмотрено.
23.05.2016 с 21.09.1993
по настоящее время
2 Идентификационный номер налогоплательщика 7706028226 23.05.2016 с 15.12.2000
по настоящее время
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 31, стр. Б. 23.05.2016 с 21.01.2011
по настоящее время
4 Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг +7 (495) 98-024-98
+7 (495) 98-024-99 факс
23.05.2016 с 21.01.2011
по настоящее время
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@alor.ru 23.05.2016 с 21.01.2011
по настоящее время
6 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Садова Елена Николаевна 23.05.2016 с 01.02.2010
по настоящее время
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца ВРИО не избирался (не назначался). Информация отсутствует Информация отсутствует
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования 23.05.2016 Бессрочно
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Факты приостановления действия лицензий отсутствуют
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Факты возобновления действия лицензий отсутствуют
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Общество информирует о направлении в Банк России заявления на добровольное аннулирование лицензии на осуществление депозитарной деятельности;11.04.2018До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии
В соответствии с решением Совета директоров Общество информирует о намерении направить заявление в Банк России на добровольное аннулирование лицензий на осуществление депозитарной деятельности22.03.2018до даты направления заявлений
Общество информирует о направлении в Банк России заявления на добровольное аннулирование лицензии на осуществление дилерской деятельности;21.03.2018До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии
Общество информирует о направлении в Банк России заявления об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление дилерской деятельности;06.02.2018До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии
Общество информирует о направлении в Банк России заявлений на добровольное аннулирование лицензий на осуществление дилерской, брокерской и деятельности по доверительному управлению;25.01.2018До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии
В соответствии с решением Совета директоров Общество информирует о намерении направить заявление в Банк России на добровольное аннулирование лицензий на осуществление деятельности по доверительному управлению27.12.2017до даты направления заявления, но не менее чем до 18.01.2018
В соответствии с решением Совета директоров Общество информирует о намерении направить заявление в Банк России на добровольное аннулирование лицензий на осуществление дилерской и брокерской деятельности21.09.2017до даты направления заявлений
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг На основании заявлений Закрытого акционерного общества «АЛОР ИНВЕСТ» (ИНН 7706028226) Банк России 02.03.2018 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 19.08.2003 № 077-06971-100000, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 09.12.2003 № 077-07217-001000"; 05.03.2018 до 05.03.2021
На основании заявления Закрытого акционерного общества «АЛОР ИНВЕСТ» (ИНН 7706028226) Банк России 13.04.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 077-06990-010000 от 19.08.2003; 16.04.2018 до 16.04.2021
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР). 23.05.2016 с 24.06.1996
по настоящее время
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Внутренний стандарт «Правила членства в Национальной ассоциации участников фондового рынка»

Внутренний стандарт «Порядок проведения Национальной ассоциацией участников фондового рынка проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»

Внутренний стандарт «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»
23.05.2016 по настоящее время
Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Сайт НАУФОР
01.11.2016 с 27.10.2016
15 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней
Аудиторское заключение за 2017 г.
30.03.2018 с 30.03.2018 по настоящее время
Бухгалтерская отчетность за 2017 г.
30.03.2018 с 30.03.2018 по настоящее время
Аудиторское заключение за 2016 г.
16.06.2017 с 31.03.2017 по 30.03.2018
Бухгалтерская отчетность за 2016 г.
31.03.2017 с 31.03.2017 по 30.03.2018
Аудиторское заключение за 2015 г.
30.06.2016 с 31.03.2016 по 31.03.2017
Бухгалтерская отчетность за 2015 г.
23.05.2016 с 31.03.2016 по 31.03.2017
16 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность
Бухгалтерский баланс за 1 квартал 2018 года
16.05.2018 по настоящее время
Отчет о потоках денежных средств за 1 квартал 2018 года
16.05.2018 по настоящее время
Отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2018 года
16.05.2018 по настоящее время
Отчет об изменениях собственного капитала за 1 квартал 2018 года
16.05.2018 по настоящее время
Файл с отчетностью на 30.09.2017
31.10.2017 по настоящее время
Файл с отчетностью на 30.06.2017
31.07.2017 по настоящее время
Файл с отчетностью на 31.03.2017
28.04.2017 по настоящее время
17 Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется.
18 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется.
19 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется
20 Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется
21 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Ежемесячно с 27.08.2009 Информация актуализируется ежемесячно (в течение месяца, следующего за отчетным) по состоянию на последний календарный день каждого месяца.
22 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Общество не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора)
Депозитарный договор

23.05.2016
Актуально с даты утверждения по настоящее время
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Технических сбоев в автоматизированных системах нет. по настоящее время
25 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Технических сбоев в автоматизированных системах нет. по настоящее время
26 Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» является участником обособленного судебного спора в рамках дела № А71-10928/2012 С37. Размер требований 70 662 702,60 рублей.
Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда (номер дела 17АП-5581/2013) от 23 августа 2017 года Определение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 08 июня 2017 года по делу № А71-10928/2012 С37 о принятии обеспечительных мер в виде ареста имущества в пределах суммы 70 662 702,60 рублей, оставлено без изменения, апелляционная жалоба на указанное определение – без удовлетворения.
25.08.2017 08.06.2018
Определением Арбитражного суда Удмуртской республики от 03 ноября 2017 года (дата оглашения резолютивной части) по делу № А71-10928/2012 С37 заявление о признании сделки недействительной, применении последствий недействительности сделки - удовлетворены. Размер искового требования: 70 662 702,60 рублей. Определение не вступило в силу. Готовится апелляционная жалоба. 08.11.2017 по настоящее время
Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда (номер дела 17АП-5581/2013-АК) от 31 января 2018 года по делу № А71-10928/2012 апелляционная жалоба ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» на Определение Арбитражного суда Удмуртской республики от 20 декабря 2017 года (дата изготовления определения в полном объеме) принята к производству. 12.02.2018 по настоящее время
Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда (номер дела в суде апелляционной инстанции 17АП-5581/2013-АК), вынесенного 28.03.2018 в городе Перми по делу № А71-10928/2012 С 37 определение Арбитражного суда Удмуртской республики от 20 декабря 2017 года оставлено без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения. 04.04.2018 28.03.2019
Арбитражный суд Уральского округа принял определение о приостановлении исполнения определения Арбитражного суда Удмуртской Республики от 20.12.2017 и постановления Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.03.2018 в рамках дела №А71-10928/2012 о несостоятельности (банкротстве) ОАО «Мобилбанк», связанных с взысканием сумм с ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ». 08.05.2018 08.05.2019
27 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно раскрывает:
27.1. Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера".
27.2. Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера".
27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Общество не является участником клиринга 12.03.2018 по настоящее время
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Общество не является участником организованных торгов 12.03.2018 по настоящее время
27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Допуск ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» к торгам не ограничивался
27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Допуск ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» к клиринговому обслуживанию не ограничивался.
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором Общество не осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами 07.03.2018 по настоящее время
27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации
28 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее — управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов Общество не является участником организованных торгов 12. 03.2018 по настоящее время
28.2. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации
28.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Общество не является участником клиринга 12.03.2018 по настоящее время
28.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Общество не является участником организованных торгов 12. 03.2018 по настоящее время
28.5. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)
23.05.2016
по настоящее время
29 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее — депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности
23.05.2016
С даты утверждения по настоящее время
29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий
23.05.2016
по настоящее время
29.3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам
23.05.2016
С даты утверждения по настоящее время
29.4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария счетов номинального держателя не имеет 09.04.2018 по настоящее время