Обязательная информация, подлежащая раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг Обязательная информация, подлежащая раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг Дата раскрытия информации Период актуальности
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке Полное наименование — Закрытое акционерное общество «АЛОР ИНВЕСТ»
Сокращенное наименование — ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ»
Полное наименование на иностранном языке — ALOR INVEST Ltd
Сокращенное наименование на иностранном языке — Не предусмотрено.
23.05.2016 с 21.09.1993
по настоящее время
2 Идентификационный номер налогоплательщика 7706028226 23.05.2016 с 15.12.2000
по настоящее время
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 31, стр. Б. 23.05.2016 с 21.01.2011
по настоящее время
4 Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг +7 (495) 98-024-98
+7 (495) 98-024-99 факс
23.05.2016 с 21.01.2011
по настоящее время
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг info@alor.ru 23.05.2016 с 21.01.2011
по настоящее время
6 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Садова Елена Николаевна 23.05.2016 с 01.02.2010
по настоящее время
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца ВРИО не избирался (не назначался). Информация отсутствует Информация отсутствует
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования 23.05.2016 Бессрочно
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Факты приостановления действия лицензий отсутствуют
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Факты возобновления действия лицензий отсутствуют
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
В соответствии с решением Совета директоров Общество информирует о намерении направить заявление в Банк России на добровольное аннулирование лицензий на осуществление дилерской и брокерской деятельности

21.09.2017
до даты направления заявлений, но не менее чем до 05.10.2017
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Факты аннулирования лицензий отсутствуют.
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР). 23.05.2016 с 24.06.1996
по настоящее время
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Внутренний стандарт «Правила членства в Национальной ассоциации участников фондового рынка»

Внутренний стандарт «Порядок проведения Национальной ассоциацией участников фондового рынка проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»

Внутренний стандарт «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Национальной ассоциации участников фондового рынка требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»
23.05.2016 по настоящее время
Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Сайт НАУФОР
01.11.2016 с 27.10.2016
15 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней
Аудиторское заключение за 2016 г.
Бухгалтерская отчетность за 2016 г.
Аудиторское заключение за 2015 г.
Бухгалтерская отчетность за 2015 г.

16.06.2017

31.03.2017

30.06.2016

23.05.2016
с 31.03.2017 по настоящее время
с 31.03.2016 по 31.03.2017
16 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность
Файл с отчетностью на 30.09.2017
Файл с отчетностью на 30.06.2017
Файл с отчетностью на 31.03.2017
31.10.2017

31.07.2017

28.04.2017

по настоящее время
17 Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется.
18 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется.
19 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется
20 Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней Указанная отчетность не составляется
21 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Ежемесячно с 27.08.2009 Информация актуализируется ежемесячно (в течение месяца, следующего за отчетным) по состоянию на последний календарный день каждого месяца.
22 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Общество не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора)
Регламент брокерского обслуживания
Депозитарный договор

23.05.2016

23.05.2016
Актуально с даты утверждения по настоящее время
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Технических сбоев в автоматизированных системах нет. по настоящее время
25 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Технических сбоев в автоматизированных системах нет. по настоящее время
26 Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» является участником обособленного судебного спора в рамках дела № А71-10928/2012 С37. Размер требований 70 662 702,60 рублей.
Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда (номер дела 17АП-5581/2013) от 23 августа 2017 года Определение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 08 июня 2017 года по делу № А71-10928/2012 С37 о принятии обеспечительных мер в виде ареста имущества в пределах суммы 70 662 702,60 рублей, оставлено без изменения, апелляционная жалоба на указанное определение – без удовлетворения.
25.08.2017 08.06.2018
Определением Арбитражного суда Удмуртской республики от 03 ноября 2017 года (дата оглашения резолютивной части) по делу № А71-10928/2012 С37 заявление о признании сделки недействительной, применении последствий недействительности сделки - удовлетворены. Размер искового требования: 70 662 702,60 рублей. Определение не вступило в силу. Готовится апелляционная жалоба. 08.11.2017 по настоящее время
27 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно раскрывает:
27.1. Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера".
27.2. Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера".
27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования 1) Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество)
2) Публичное акционерное общество "Клиринговый центр МФБ"
23.05.2016 по настоящее время
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли 1) Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
2) Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»
3) Публичное акционерное общество "Санкт-Петербургская биржа"
23.05.2016 по настоящее время
27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Допуск ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» к торгам не ограничивался
27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Допуск ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» к клиринговому обслуживанию не ограничивался.
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами Закрытым акционерным обществом «АЛОР ИНВЕСТ»
23.05.2016
по настоящее время
27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации 1) "Газпромбанк" (Акционерное общество)
2) Публичное акционерное общество "БАНК СГБ" (Московский филиал)
3) Публичное акционерное общество "БЕСТ ЭФФОРТС БАНК"
4) Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
5) Акционерный Российский Коммерческий Банк "Росбизнесбанк" (Публичное Акционерное общество)
23.05.2016 по настоящее время
28 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее — управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» является участником организованных торгов и самостоятельно осуществляет сделки в рамках доверительного управления ценными бумагами.
28.2. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации 1) "Газпромбанк" (Акционерное общество) 2) Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 23.05.2016 по настоящее время
28.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации 1) Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) 2) Публичное акционерное общество "Клиринговый центр МФБ" 23.05.2016 по настоящее время
28.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли 1) Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» 2) Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» 3) Публичное акционерное общество "Санкт-Петербургская биржа" 23.05.2016 по настоящее время
28.5. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)
23.05.2016
по настоящее время
29 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее — депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности
23.05.2016
С даты утверждения по настоящее время
29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий
23.05.2016
по настоящее время
29.3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам
23.05.2016
С даты утверждения по настоящее время
29.4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария 1) Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий".
2) Акционерное общество "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ".
23.05.2016 по настоящее время

Иная информация, раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг

Перечень иной информации, раскрываемой профессиональным участником рынка ценных бумаг Иная информация, раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг Дата раскрытия информации Период актуальности
1 Фамилии, имена, отчества членов совета директоров Общества
14.11.2017
c 14.11.2017 по настоящее время
2 Порядок электронного документооборота 23.05.2016 по настоящее время
3 Внутренние документы Общества 23.05.2016 по настоящее время
4 Перечень инсайдерской информации 23.05.2016 по настоящее время
5 Положение о критериях отнесения клиентов к иностранным налогоплательщикам 23.05.2016 по настоящее время
6 ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ 30.03.2017 по настоящее время